员工合规承诺书

时间：2024-07-30 08:01:35 承诺书我要投稿

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员工合规承诺书

　　在发展不断提速的社会中，承诺书使用的情况越来越多，相比于口头承诺，承诺书的约束力更强。你写承诺书时总是没有文字可写？下面是小编帮大家整理的员工合规承诺书，仅供参考，欢迎大家阅读。

员工合规承诺书

　　员工合规承诺书篇1

　　姓名：

　　岗位：

　　为认真贯彻执行员工行为规范和领导干部廉洁从业各项规定，端正工作态度，正确对待和行使工作职责，加强自我约束力，本人郑重承诺如下：

　　一、严格遵守金融行业职业行为规范

　　（一）诚信守法、恪尽职守、审时高效地行使职权、履行义务，自觉遵守法律法规、监管规定、自律组织准则规则要求，维护公司及客户的合法权益。

　　（二）以高标准职业道德规范行事，品行正直，诚实守信，爱岗敬业，维护行业及公司声誉。严格保守国家秘密、所在集团及本单位的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开信息负有保密义务。对客户服务结束或者离开所在单位后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。

　　（三）熟练掌握业务技能，积极参加监管部门、行业自律组织和所在单位组织的后续教育，树立终身学习理念，不断提升素质，完善技能，做到专业胜任。

　　（四）牢固树立依托集团、服务集团的理念，尊重客户、了解需求，强化服务意识，规范服务礼仪，提高服务质量。

　　（五）保护客户信息，维护客户权益，不得采取隐瞒或误导等不正当手段，损害客户权益。

　　（六）公私分明，秉公办事，不得谋取非法利益。遵守国家和本单位防止利益冲突的规定，有效识别现实或潜在的利益冲突，并及时向有关部门报告，在办理授信、资信调查、融资等业务涉及本人、亲属或其他利益相关人时，主动汇报和提请工作回避。

　　（七）遵守禁止内幕交易的规定，不得利用内幕信息为自己或他

　　人谋取利益，不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知他人。

　　（八）不得参与民间借贷、违规担保和非法集资等活动，不得充当资金掮客，不得经商办企业，不得在工商企业兼职，发现员工有异常行为时要积极向公司有关部门进行举报。

　　（九）规范8小时外行为，严禁参与洗钱、涉黄、涉赌、涉毒等活动。

　　（十）作为关键岗位和敏感环节的工作人员要对买卖股票等行为进行报告。

　　（十一）从业人员之间相互尊重、协作互助，树立理解、信任、合作的团队精神，分享专业知识和工作经验，共同创造，共同进步。

　　（十二）加强与金融行业从业人员的交流，学习先进的专业技能和管理经验，相互促进，共同提高。

　　（十三）关爱社会，积极参与公益活动，履行社会责任，发扬勤俭节约的优良传统，珍惜资源，抵制铺张浪费。

　　二、严格遵守公司规章制度，勤勉尽职开展岗位工作。

　　负责信贷、投资、理财等业务的.风险审查及重要业务环节的风险管理工作，防范和控制资产业务信用风险。

　　（一）负责财务公司信贷业务的风险审查工作；根据需要开展延伸调查、现场核保、贷后风险管理等工作。组织资产质量五级分类认定工作，负责财务公司投资、理财以及外币资产业务等新的资产业务的风险管理相关工作。

　　（二）监管要求的贯彻落实，负责财务公司重大事项管理和报告工作。

　　（三）牵头协调各监管部门和管理部门做好现场检查相关工作，促进检查意见和要求的整改落实；负责财务公司年度风险评价自评和报告工作。

　　（四）负责财务公司授权、授信管理，负责授权制度和业务授权清单的制定和维护。

　　三、“一岗双责”，恪守合规经营原则，严守案防底线。

　　积极配合内外部监督检查，针对发现的问题和安全隐患。发生案件，积极配合检查处理。增强自律，严格遵守以下规定。

　　（一）禁止个人卡（账）与公司及客户发生资金往来；禁止挪用公司资金为客户垫款，或截留、挪用客户及公司资金。

　　（二）禁止任何形式的虚假对帐、虚假查库等行为；严禁随意调整、冲正、撤销账务。

　　（三）严禁违规办理任何未经批准或授权的业务；严禁逆程序办理各类业务；严禁违反岗位制约原则混岗兼职；严禁对已下放的审批、授权执行情况不过问、不跟踪。

　　（四）严禁“虚存实取”、“虚存虚取”办理业务；严禁出具虚假对账单、回单、存款证明、证实书、存单、合同文件等；严禁假作废、假遗失重要空白凭证、空白印鉴卡、有价单证等。

　　（五）未经授权情况下，严禁将个人印章、操作号、Ukey/密码交于他人办理各项业务；严禁使用他人的印章、操作号、密码办理业务。

　　（六）严禁违反规定私自带出公司公章、业务专用章、重要空白凭证或与工作相关的保密文件。

　　（七）严禁隐瞒不报、掩盖所知道的重大业务差错、责任事故和重大风险；严禁对所发现的、或应当发现的异常行为、风险隐患不作为、不上报。

　　（八）对发现的公司或员工个人有上述违法违规或异常行为的，要积极进行举报。

　　本人自愿承诺，若违反上述合规责任，自愿主动接受撤职或开除处分。

　　承诺人：

　　年月日

　　员工合规承诺书篇2

　　最近，我行为倡导合规文化建设，透过案例再现，我深切感受到合规文化建设的重要性和必要性，感触颇多。

　　一、增强职责意识，加强职责监督

　　首先，我们应真正认识职责心的重要性。不论在会计岗位或是信贷岗位，不论在前台岗位还是后台岗位，我们每位员工应时刻意识到自己所肩负的职责。不论业务是生疏还是熟练，不论业务是忙时还是闲时，不论人员是紧时还是松时，我们都要严格按章办事，按规操作。如果我们对自己的工作产生厌倦、松懈情绪，失去热情，思想上麻痹大意，漫不经心，对自己经办的业务审核不细，把关不严，不思不想不探究新的风险点，那么，潜在的风险可能已构成，无心的闪失将酿成案件。我们务必时刻提醒自己:“我的微小疏忽，可能给客户带来很烦;我的微小失误，可能给建行带来巨大损失。”

　　其次，职责心是一种约束。我们看过、听过很多的警示教育案例，多数案件的发生源于职责意识不强。案例中，有的人对身边人违规的苗头和迹象不闻不问，视而不见;对行为异常的人，作为同事不提醒、不警示;更有甚者不但不提出异议还因自己不照章办事无形中为作案人员开了绿灯……因为职责心不强，我们未能及时发现和制止违规行为;因为职责心不强，我们给有心作案者带给了便利。倘若每个人在对自己负责的同时同样对他人负责，那么，我们相互监督的制约机制就不是一句空话，实现平安建行的目标不会遥远。

　　二、加强学习，提高自身素养，树立牢固的职业操守

　　作为金融业的'员工，业务学习固然重要，但思想觉悟的提高道德品质的升华更需要通过学习来保证。一方面，我们应自觉学习，学习内部各种制度、禁令，明白什么可为什么不可为;多读报多看新闻，学习好人好事，以正能量的人物为榜样，思想上到达拒腐蚀防腐蚀的高度。另一方面，我们不能因周围环境的影响而无视职业操守。我们的周围，不乏穿名牌开豪车的人，我们不能因为羡慕效仿而丧失职业操守;在我们的员工周围，个别人破了制度，坏了规矩，侥幸获得一时的利益，作为同一环境的其他员工，不能因“他这么做了”而产生“我也能够这么做”的非分之想，不然，将深陷其中，不能自拔。

　　三、身体力行，做合规文化建设的践行者

　　作为会计督导检查人员，首先，我就应认真学习业务，勤钻研、多思考。其次，检查工作细致、扎实，不走过场。检查前，做到事先明确检查资料、细想检查方法;检查中，人到心到，既动脑又动手，业务指导和业务检查相结合;检查后，对问题产生的整改提出推荐、措施。透过检查督导，为我行会计核算的规范、核算水平的提升、风险防控尽绵薄之力。

　　员工合规承诺书篇3

　　本人郑重承诺，我已全面认真学习、掌握了总、分公司的，保险监管法律法规，并保证做到：

　　一、诚信守法、恪尽职守、审慎高效地行使职权、履行义务，自觉遵守法律法规、监管规定、自律组织准则规则的要求，维护公司及客户的合法权益。

　　二、严格执行公司各项规章制度，不违反各项禁止性规定。

　　三、严格遵守承保管理规定，保费如实入帐，不违规承保，不违规批退注销，不挪用、截留、侵占、隐瞒保险费，不撕单埋单，不出具鸳鸯保单，不误导、诱骗客户，不违规跨区域开展业务，依法合规开展业务。

　　四、严格遵守理赔管理规定，不编造保险事故虚假理赔，不故意扩大保险损失虚增赔款金额，不与其他单位、个人合谋骗取赔款，不挪用、截留、侵占赔款。

　　五、严格遵守资金管理规定，不参与私设“小金库”，不使用虚假的发票，不虚报虚列经营费用，不虚构、编造财务数据。

　　六、不以公司名义与第三者进行任何形式的借贷、担保、抵押等业务。不参与非法集资、赌博等违法犯罪活动。

　　七、履行职责过程中，主动配合、接受中国保监会的监管，拒绝执行任何机构、个人侵害公司及其客户合法权益等的指令或者授意，发现有侵害公司及其客户合法权益的违法违规行为，将及时抵制和制止，如确实无法制止的'，将在第一时间向公司合规管理部门、合规负责人或监管部门报告。

　　如违反以上保证、承诺或有其他违法违规情形，本人承担一切法律责任，赔偿公司因此遭受的经济损失，并愿意接受公司给予的所有处分，具体处分指：

　　1、经济处分：扣减薪酬、限制薪酬、定额处分等；

　　2、纪律处分：警告、记过、记大过、降级（职）、撤职、留用察看、解除等；

　　3、其他处分：责令改正、责令书面检查、批评教育、通报批评等。

　　本承诺书一式贰份，本人签名以及所属机构盖章后，由本人及所属机构各持一份，具有同等的法律效力。

　　承诺人（签字）：_________________

　　工作岗位：_________________

　　签署时间：_________________

　　所属机构确认（盖章）：_________________

　　盖章时间：_________年________月________日

　　员工合规承诺书篇4

　　合规是银行全部员工的责任，树立“合规人人有责”理念，使合规成为我们邮政每位员工的行为准则和自觉行动，保证合规管理的贯彻落实。作为一名一线负责人，我深深的感受到合规操作的重要性。自己的一言一行都影响左右着支局的每一位员工，影响着每一位前来办理业务的客户，影响着公众对邮政的认知。为此，一切要从自身做起，从根本上消退无所谓、捆手脚、放不开等错误观念，制度和文件规定严格禁止的事项，就要严格遵守，不能践踏“雷区”。同时要教育支局员工进一步增加法治意识、制度意识，从正确的导向和良好的习惯抓起，培育合规意识。

　　提高员工合规力量，就要求我们一切工作“从我做起、从一点一滴做起”，不断提高业务学问水平，主动学习业务、学习各项规章制度，熟识自己的岗位工作和业务，具备岗位所需的专业学问、资格与力量。全员共同去监督不良行为，共同去遏制违规行为的发生。严格根据规范化操作规程办理各项业务，做到精确、快捷，保持文明规范的行为举止，加强服务营销意识，应变、协调、推介力量，努力提高自身服务力量，挖掘潜在的优质客户。工作态度仔细，坚守工作岗位，业务精益求精。平常做好工作中的每一项细节，细致做好每一项日常履职，多梳理各业务流程中的风险点，结合所在岗位可能产生风险的环节，仔细学习、防止风险的'发生。

　　在日常工作中，要求大家在办理业务时，绝不能有讲人情，先办后补，麻痹大意等有规不遵，有章不遁的现象存在。假如引起经济案件的发生，不仅使企业患病声誉风险和经济损失，同时我们企业的一切努力都将功亏一篑！因此合规经营绝不是说一说，或是写在纸上就完了，而是要求我们每位员工用实际行动去做，只有全员都乐观参加、仔细履行职责才能达到。

　　加强学习各项规章制度，把制度学习和业务提升放在同等高度去对待开展工作，在制度下学习，在工作中提升，要求全体员工娴熟把握邮政储蓄新的员工违规处理方法的各项规章制度办事，在日常工作中不断总结学习，发觉查找改正存在风险点，做到合规进展。

　　强化风险意识前移，日常工作中养成逐项排查，逐项分析，随时排解和堵塞各种隐患和漏洞，以防患于未然，练就驾驭各种风险的本事的习惯。

　　合规是一把双刃剑，一边督促我们在规定的范围内开展工作，为我们日常工作的开展保驾护航，另一方面又在我们头顶悬了一把利剑，设置了一个高压线，让我们到处惊醒，不敢逾越雷池半步，合规的开展，保证了我们职业生涯的顺丰顺水，更监督了我们工作的成长开展。

　　虽然方法对我们的要求更高，处理的手段和惩罚的标准也更高，但是面对现阶段金融形式的日新月异进展和不断变换的社会风气，更要求我们用更加规范严格的标准去要求我们自己，时时到处依法合规，做到尽职免责。

　　让我们珍惜现有的工作、爱岗敬业，乐于奉献，自觉抵制各种诱惑，远离违法乱纪，具备良好的职业道德，遵章守法，主动合规，自觉履职，严防风险的发生，做一个合格的金融从业人。

　　员工合规承诺书篇5

　　合规是银行所有员工的责任，树立“合规人人有责”理念，使合规成为我们邮政每位员工的行为准则和自觉行动，保证合规管理的贯彻落实。作为一名一线负责人，我深深的感受到合规操作的重要性。自己的一言一行都影响左右着支局的每一位员工，影响着每一位前来办理业务的客户，影响着公众对邮政的认知。为此，一切要从自身做起，从根本上消除无所谓、捆手脚、放不开等错误观念，制度和文件规定严格禁止的事项，就要严格遵守，不能践踏“雷区”。同时要教育支局员工进一步增强法治意识、制度意识，从正确的导向和良好的习惯抓起，培养合规意识。

　　提高员工合规能力，就要求我们一切工作“从我做起、从一点一滴做起”，不断提高业务知识水平，主动学习业务、学习各项规章制度，熟悉自己的岗位工作和业务，具备岗位所需的专业知识、资格与能力。全员共同去监督不良行为，共同去遏制违规行为的发生。严格按照规范化操作规程办理各项业务，做到准确、快捷，保持文明规范的行为举止，加强服务营销意识，应变、协调、推介能力，努力提高自身服务能力，挖掘潜在的`优质客户。工作态度认真，坚守工作岗位，业务精益求精。平时做好工作中的每一项细节，细致做好每一项日常履职，多梳理各业务流程中的风险点，结合所在岗位可能产生风险的环节，认真学习、防止风险的发生。

　　在日常工作中，要求大家在办理业务时，绝不能有讲人情，先办后补，麻痹大意等有规不遵，有章不遁的现象存在。如果引起经济案件的发生，不仅使企业遭受声誉风险和经济损失，同时我们企业的一切努力都将功亏一篑！因此合规经营绝不是说一说，或是写在纸上就完了，而是要求我们每位员工用实际行动去做，只有全员都积极参与、认真履行职责才能达到。

　　加强学习各项规章制度，把制度学习和业务提升放在同等高度去对待开展工作，在制度下学习，在工作中提升，要求全体员工熟练掌握邮政储蓄新的员工违规处理办法的各项规章制度办事，在日常工作中不断总结学习，发现查找改正存在风险点，做到合规发展。

　　强化风险意识前移，日常工作中养成逐项排查，逐项分析，随时排除和堵塞各种隐患和漏洞，以防患于未然，练就驾驭各种风险的本领的习惯。

　　合规是一把双刃剑，一边督促我们在规定的范围内开展工作，为我们日常工作的开展保驾护航，另一方面又在我们头顶悬了一把利剑，设置了一个高压线，让我们处处惊醒，不敢逾越雷池半步，合规的开展，保证了我们职业生涯的顺丰顺水，更监督了我们工作的成长开展。

　　虽然办法对我们的要求更高，处理的手段和处罚的标准也更高，但是面对现阶段金融形式的日新月异发展和不断变换的社会风气，更要求我们用更加规范严格的标准去要求我们自己，时时处处依法合规，做到尽职免责。

　　员工合规承诺书篇6

　　健全的合规风险管理机制，成熟的合规文化，是构建银行有效的内部控制机制的基础和核心，从而也为健全银行内控体系、提高市场竞争力奠定了基础。至此要构建未来和谐的农行，就要积极倡导合规文化，认真学习"十个严禁"做到坚决杜绝风险，不断提高自身综合素质和执行能力。通过此次教育学习活动，使我对职业道德诚信、合规操作意识和监督防范意识有了更深一层的认识。

　　现就此次学习活动的心得总结几点体会。

　　一、爱岗敬业、无私奉献。

　　在平凡中奉献，爱岗敬业是各行各业中最为普遍的奉献精神，它看似平凡，实则伟大。从大的方面来说，一份职业，一个工作岗位，都是一个人赖以生存和发展的基础保障。从小的方面讲，比如我们行，每一个人所从事的工作岗位都是个人生存和发展的保障，也是我行存在和发展的必需。我行要发展，要在这个竞争激烈的金融业中不断强大，立于不败之地，没有我们每一位同志的无私奉献精神是不行的。

　　作为一个金融单位的职工更应在自己所从事的"职业上讲求道与德，如果路走得不对就会犯错误，就会迷失方向；如果没有德，就难于为人民服务，就谈不上自己的事业，也就没有单位事业的`兴旺，就没有个人事业的发展，也就失去了人身存在的社会价值。只有爱岗敬业才是我为人民服务的精神的具体体现。

　　二、加强业务知识学习、提升合规操作意识。

　　"没有规矩何成方圆"，身为网点一线员工，切实提高业务素质和风险防范能力，全面加强柜面营销和柜台服务，是我们临柜人员最为实际的工作任务。作为临柜人员，我深知临柜工作的重要性，因为它是顾客直接了解我行窗口，起着沟通顾客与银行的桥梁作用。因此，在临柜工作中，我始终坚持要做一个"有心人"。虚心学习业务，用心锻炼技能，耐心办理业务，热心对待客户。在银行业竞争日趋激烈的形势下，我们都很清楚地意识到：只有更耐心、周到、快捷的优质服务才能为我行争取更多的客户，赢得更好的社会形象。我们每天面对形形色色不同层次的客户和形形色色事物，更加要求我们一线员工有高度的思想觉悟。

　　三、增强规章制度的执行与监督防范案件意识。

　　银行号称"三铁："铁制度、铁算盘、铁帐本"。正因为有了银行的"三铁"，银行在百姓心中才是可以信赖的。规章制度的执行与否，取决于广大员工对各项规章制度的清醒认识与熟练掌握程度，有规不遵，有章不遁是各行业之大忌，车行千里始有道，对于规章制度的执行，就一线柜员而言，从内部讲要做到从我做起，正确办理每一笔业务，认真审核每张票据，监督授权业务的合法合规，严格执行业务操作系统安全防范，抵制各种违规作业等等，做好相互制约，相互监督，不能碍于同事情面或片面追求经济效益而背离规章制度而不顾。坚持至始至终地按规章办事。如此以来，我们的制度才得于实施，我们的资金安全防范才有保障。

　　通过此次合规教育活动，找到了自我正确的价值取向与是非标准，找准了工作立足点，增强了合规办理和合规经营意识，通过对相关制度的深入学习，对提高自己的业务素质和执行制度的自觉性有了更高的要求，为识别和控制业务上的各种风险增强能力，积极规范操作行为和消除风险隐患，树立对农行改革的信心，增强维护农行利益的责任心和使命感及建立良好的合规文化都起到了极大的帮助。

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